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  • 内部者取引

    内部者取引から見た債務不履行

    h 債務者等に対する債権について、債務不履行のおそれが生じたこと内部者取引 フレッシュアイペディアより)

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    内部者取引から見たストックオプション

    1909年に合衆国最高裁判所がインサイダー取引禁止に関する法律を制定した。情報の非対称性につけこんだ内部取引は、少なくとも戦前からウォール街ではびこっていた。捜査当局は、最初から妻等の名義で未公開情報を手にする側にあるか、そうでなければ捜査の手がかりを持たないかのいずれかであった。追う者と逃げる者との両陣営が人海戦術をとるために、しばしば巨悪を逃してきた。1964年、カナダのオンタリオ州ティミンズの鉱山をめぐるが起きた。バーニー・コーンフェルドがファンド・オブ・ファンズをつくってオフショア市場という抜け穴をつくりはじめたころであった。1984年には内部者取引制裁法で罰則が制定された。懲罰的損害賠償制度の一環として、インサイダー取引規制の違反者に対して、得た利益の3倍までの範囲内で民事制裁金が課されうることとなっている。当時はレーガノミックスで証券取引委員会の人員が削減されていた。そしてドレクセル・バーナム・ランベールがマイケル・ミルケンを旗印に株価の激震と情報の独占をセットにして量産したのである。アメリカではストックオプションや制限付き株ユニット等の自社株取引を従業員がしばしば行うので、経理担当者など会社の業績の詳細を知りうる立場にある従業員のインサイダー取引は厳重に規制される。それ以外の従業員でも例えば四半期ごとの決算発表の前後1ヵ月間は自社株の取引を禁止するなどの規制があり、違反者は解雇に加えて刑事告発する旨を明文化している企業が多い。内部者取引 フレッシュアイペディアより)

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    内部者取引から見た配当金

    配当金の増減比率が、直前の事業年度と比べて20%未満である場合内部者取引 フレッシュアイペディアより)

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    内部者取引から見たLIBOR

    ここでいう非公開情報とは伝統的に株価の動きを予知できるものをさすが、倫理的に債券その他あらゆる有価証券も同様に考えるべきである。具体的な構成要件は各国の規制に委ねられているが、最近の国際金融市場で仮想通貨の普及とそれを用いた資産逃避がとみに進んでいることを考えると、仮想通貨をふくむ為替相場にも敷衍してゆくべきである。現状はLIBORのケースで指標金利の不正操作を理由に摘発がなされているが不十分である。一般投資家の実損を防ぐには為替相場の変動を予測させる未公開情報も規制しなければならない。金融商品以外に不動産・水利権・小作権等の価格変動が起こる都市計画・再開発を事前に知り得る政治家・政治団体・支持者等がいち早くそれらを買い占めるといった行動をインサイダー取引と表現することがある。これはたとえばカバードボンドをめぐる真正のインサイダー取引と違法性に大差がないから、目的物が有形資産というのは見逃す理由にならない。ネルソン・バンカー・ハントが破産した銀の木曜日以来、証券と有形資産の各市場における垣根はないにも等しい。有形資産の価格変動を予知できる非公開情報の利用は、少なくとも日本の現行法では自由であるが、いつかは規制が必要である。内部者取引 フレッシュアイペディアより)

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    内部者取引から見た決算

    1909年に合衆国最高裁判所がインサイダー取引禁止に関する法律を制定した。情報の非対称性につけこんだ内部取引は、少なくとも戦前からウォール街ではびこっていた。捜査当局は、最初から妻等の名義で未公開情報を手にする側にあるか、そうでなければ捜査の手がかりを持たないかのいずれかであった。追う者と逃げる者との両陣営が人海戦術をとるために、しばしば巨悪を逃してきた。1964年、カナダのオンタリオ州ティミンズの鉱山をめぐるが起きた。バーニー・コーンフェルドがファンド・オブ・ファンズをつくってオフショア市場という抜け穴をつくりはじめたころであった。1984年には内部者取引制裁法で罰則が制定された。懲罰的損害賠償制度の一環として、インサイダー取引規制の違反者に対して、得た利益の3倍までの範囲内で民事制裁金が課されうることとなっている。当時はレーガノミックスで証券取引委員会の人員が削減されていた。そしてドレクセル・バーナム・ランベールがマイケル・ミルケンを旗印に株価の激震と情報の独占をセットにして量産したのである。アメリカではストックオプションや制限付き株ユニット等の自社株取引を従業員がしばしば行うので、経理担当者など会社の業績の詳細を知りうる立場にある従業員のインサイダー取引は厳重に規制される。それ以外の従業員でも例えば四半期ごとの決算発表の前後1ヵ月間は自社株の取引を禁止するなどの規制があり、違反者は解雇に加えて刑事告発する旨を明文化している企業が多い。内部者取引 フレッシュアイペディアより)

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    内部者取引から見た株式

    (1) 株式の発行、募集又は募集新株予約権の募集内部者取引 フレッシュアイペディアより)

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    内部者取引から見た2009年

    カブドットコム証券社員によるインサイダー取引事件(2009年内部者取引 フレッシュアイペディアより)

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    内部者取引から見た野村證券

    野村證券 M&A担当社員が外部漏洩によるインサイダー取引事件(2008年)内部者取引 フレッシュアイペディアより)

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    内部者取引から見たグループ・ブリュッセル・ランバート

    1909年に合衆国最高裁判所がインサイダー取引禁止に関する法律を制定した。情報の非対称性につけこんだ内部取引は、少なくとも戦前からウォール街ではびこっていた。捜査当局は、最初から妻等の名義で未公開情報を手にする側にあるか、そうでなければ捜査の手がかりを持たないかのいずれかであった。追う者と逃げる者との両陣営が人海戦術をとるために、しばしば巨悪を逃してきた。1964年、カナダのオンタリオ州ティミンズの鉱山をめぐるが起きた。バーニー・コーンフェルドがファンド・オブ・ファンズをつくってオフショア市場という抜け穴をつくりはじめたころであった。1984年には内部者取引制裁法で罰則が制定された。懲罰的損害賠償制度の一環として、インサイダー取引規制の違反者に対して、得た利益の3倍までの範囲内で民事制裁金が課されうることとなっている。当時はレーガノミックスで証券取引委員会の人員が削減されていた。そしてドレクセル・バーナム・ランベールがマイケル・ミルケンを旗印に株価の激震と情報の独占をセットにして量産したのである。アメリカではストックオプションや制限付き株ユニット等の自社株取引を従業員がしばしば行うので、経理担当者など会社の業績の詳細を知りうる立場にある従業員のインサイダー取引は厳重に規制される。それ以外の従業員でも例えば四半期ごとの決算発表の前後1ヵ月間は自社株の取引を禁止するなどの規制があり、違反者は解雇に加えて刑事告発する旨を明文化している企業が多い。内部者取引 フレッシュアイペディアより)

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    内部者取引から見た三井住友信託銀行

    旧中央三井アセット信託銀行(現・三井住友信託銀行)関係者によるインサイダー取引事件(2012年)内部者取引 フレッシュアイペディアより)

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